A Herbert Smith Freehills (HSF) jogi iroda 465 000 fontos (kb. 556 000 eurós) bírságot kapott az OFSI-től, mert szankciókat sértő kifizetéseket hajtott végre orosz bankoknak Ukrajna inváziója után. Az iroda önként jelentette a szabálysértéseket, de a
Az Egyesült Királyságban működő Herbert Smith Freehills (HSF) nemzetközi hírű ügyvédi irodát a brit Pénzügyi Szankciók Végrehajtási Hivatala (OFSI) 465 000 font (kb. 556 000 euró) bírsággal sújtott, mivel megsértette az Oroszországgal szembeni szankciókat. A büntetés oka, hogy az iroda fizetéseket hajtott végre szankció alá esett orosz bankoknak, ami ellentétes az Egyesült Királyság szigorú pénzügyi intézkedéseivel, amelyek célja Oroszország gazdaságának és katonai finanszírozásának gyengítése.
2022 májusában, miközben az HSF moszkvai leányvállalata bezárás előtt állt, hat fizetést hajtott végre, összesen közel 3,93 millió font (kb. 4,7 millió euró) értékben három orosz banknak: az Alfa-Bank JSC-nek, a PJSC Sovcombanknak és a PJSC Sberbanknak. Ezek a bankok azonban már az Egyesült Királyság szankciói alapján fagyasztott eszközökkel rendelkeztek, így semmilyen brit szabályozás alá eső entitás nem nyújthatott számukra pénzügyi forrásokat.
Az OFSI szerint a fizetések során hiányosságok mutatkoztak a megfelelőségi ellenőrzésekben, a szükséges körültekintés hiányában, valamint a szankciókra vonatkozó szűrés nem volt megfelelő. A fizetések egy része a leányvállalat alkalmazottainak elbocsátási kártérítéseivel kapcsolatos volt, míg mások könyvvizsgálati szolgáltatásokra és biztosítási termékekre vonatkoztak.
"Az Egyesült Királyság pénzügyi szankcióinak hatékony végrehajtása iránti elkötelezettségünk sérthetetlen. Az Ukrajnában való igazságos és tartós béke érdekében a brit pénzügyi szankciók kulcsfontosságúak Oroszország háborús gépezetének megzavarásában és Ukrajna lehető legerősebb helyzetbe hozásában,"
nyilatkozott Emma Reynolds, a brit Kincstár gazdasági államtitkára.
Az iroda önként jelentette a szabálysértéseket az OFSI-nek, ami miatt a bírság 50%-os csökkentésben részesült. A szankciókat megsértő vállalatok, amelyek önként bejelentik a jogsértéseket, gyakran enyhébb büntetést kapnak, mivel a szabályozók ösztönzik az átláthatóságot és az együttműködést.
Az OFSI nyilvános bírságközleménye hangsúlyozta, hogy a büntetés szilárd elkötelezettséget mutat a pénzügyi szankciók megsértésének bármilyen formában történő üldözése iránt, függetlenül a vállalat méretétől vagy hírnevétől. A bírság kiszabása után az HSF London minisztériumi felülvizsgálatot kért, amelyet egy magas rangú kincstári tisztviselő jóváhagyott, megerősítve, hogy a bírság méltányos, arányos és indokolt volt a brit szankciós törvények alapján.
Az OFSI kifejezetten hangsúlyozta, hogy a bírság kizárólag az HSF moszkvai leányvállalatára vonatkozik, és az HSF London nem található hibásnak. Az utóbbi továbbra is fontos nemzetközi szereplő marad az ügyfelek pénzügyi megfelelőségi és szankciós kérdésekben való tanácsadásában.
Nemzetközi Adósnyilvántartás
Győződjön meg róla részletes adósellenőrzéssel, hogy pénzügyi előélete valóban tiszta és adósságmentes.
